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美国证券交易委员会(SEC)针对涉及Marley 咖啡 的国际泵抽计划的肇事者获得5800万美元的判决



税务顾问William Byrnes

美国证券交易委员会(证券交易委员会)对一名英国和加拿大居民进行了5800万美元的判决,指控该人进行了涉及贾明(Jammin)股票的价值数百万美元的国际抽放方案’Java Corp.,一家使用已故雷鬼演奏家Bob Marley的商标销售咖啡产品的公司。

针对韦恩·韦弗的最终判决于2017年10月2日作出,永久禁止韦弗违反1933年《证券法》第5条,1934年《证券交易法》第10(b)条及其下的第10b-5条以及第13条(d)《交易法》及其下的规则13d-1和13d-2;永久禁止Weaver参与便士股票发行;并责令Weaver支付违法所得26,371,585美元,判决前利息5,221,809美元和民事罚款26,371,585美元,共计57,964,979美元。 2017年9月15日,Weaver提起上诉通知。

美国证券交易委员会 previously obtained consent judgments against all other defendants named in the action, ordering the payment of more than $8 million in disgorgement, interest, and penalties. The judgments, entered from 2016年七月to May 2017, permanently enjoin:

  • 贾明’Java,Shane Whittle,Stephen Wheatley,Michael Sun,Kevin Miller,Mohammed Al-Barwani和Rene Berlinger违反了《证券法》第5条;
  • Alexander Hunter(现称John Alexander)和Thomas Hunter违反了《证券法》第17(a)条;
  • Whittle,Alexander Hunter和Thomas Hunter违反了《交易法》第10(b)条和规则10b-5;
  • Whittle和Sun违反了《交易法》和规则13d-1和13d-2第13(d)条;和
  • 避免违反《交易法》第16(a)条和第16a-3条。

判决还命令:

  • 贾明’爪哇将支付605,331美元的非法所得以及94,669美元的判决前利息,总计700,000美元;
  • 惠特尔(Whittle)支付罚金1,894,669美元,判决前利息360,940美元和民事罚款250,000美元,共计2,505,609美元;
  • 亚历山大·亨特(Alexander Hunter)和托马斯·亨特(Thomas Hunter)分别支付30万美元的民事罚款;
  • 惠特利将支付2,364,125美元的抵押权,以及385,875美元的判决前利息,总计275万美元;
  • Sun将支付$ 400,000的押金和$ 33,796的判决前利息;
  • Miller支付违法所得783,369美元和判决前利息116,631美元;
  • Al-Barwani支付dis赃款270,000美元和判决前利息41,204美元;和
  • 柏林人要支付$ 47,070的抵押金和$ 6,692的判决前利息。

判决还禁止:

  • 惠特利和米勒永久不参与便士股票发行;
  • 威特尔(Whittle)担任高级管理人员或董事,或参与过10年的低价股票发行;和
  • 亚历山大·亨特(Alexander Hunter),托马斯·亨特(Thomas Hunter),太阳,阿尔·巴瓦尼(Al-Barwani)和柏林伯格(Berlinger)参与了5年的低价股票发行。

贾明’Java,Shane Whittle,Alexander Hunter,Thomas Hunter,Stephen Wheatley,Michael Sun,Kevin Miller,Mohammed Al-Barwani和Rene Berlinger均同意接受针对他们的判决,而不承认或否认SEC。’s allegations.

美国证券交易委员会’该诉讼由芝加哥地区办事处的蒂莫西·雷曼(Timothy S. Leiman),丹尼尔·J·海斯(Daniel J. Hayes),罗伯特·M·莫耶(Robert M. Moye)和彼得·塞内卡勒(Peter Senechalle)进行。导致SEC的调查’指控由Paul M. G. Helms领导,他也协助了诉讼。

美国证券交易委员会 承认金融业监管局,不列颠哥伦比亚省证券委员会,土耳其资本市场委员会,开曼群岛金融管理局,泽西岛金融服务委员会,墨西哥Comisién Nacional Bancaria y de Valores,安大略省证券委员会的协助,马绍尔群岛共和国银行业委员会,瑞士金融市场监督局,英国金融行为管理局,帕拉马内斯·德·梅拉尔·德·梅拉多·德·瓦拉雷斯·以及列支敦斯登金融市场管理局。

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威廉·H·伯恩斯(William H. Byrnes)拥有超过20本书,论文专着和补充书籍,1,000篇媒体文章以及每月的订阅者《税务事实情报》,在权威性上倍受瞩目。标题包括:《Lexis®FATCA合规性指南》,《外国税收和贸易简介》,《美国转让定价实用指南》以及《洗钱,资产没收》;恢复和合规性(全球指南)。他是《税收事实》系列的主要作者。他曾是Coopers和Lybrand的高级经理,然后是国际税收的副总监,并在南部非洲,西欧,东南亚,印度次大陆和加勒比海地区执业。他已受许多政府委托制定税收政策。 2005年在迈阿密的圣托马斯获得终身法律教授的头衔,2008年在托马斯·杰斐逊获得副院长的头衔。威廉·伯恩斯(William Byrnes)于1995年开创了在线法律教育的先河,随后创建了首个在线法学硕士。由ABA认可的法学院提供(国际税收和金融服务研究生课程)。

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